Как оформлять уголовное дело

Оформление уголовного дела

Как оформлять уголовное дело

Некоторые нормы УПК предусматривают требования, связанные с делопроизводством.

Однако, в УПК не регламентирован порядок регистрации сообщений о преступлении, регистрации ходатайств  и жалоб, который способствует сохранности обращений и, главное, их рассмотрению в установленные сроки.

УПК вообще не содержит понятие «регистрация», которое, согласно Правилам делопроизводства, означает «присвоение документу регистрационного номера, внесение сведений о документе в регистрационно-учетную форму».

В соответствии с ч. 1 ст. 217 УПК РФ  следователь предъявляет «обвиняемому и защитнику подшитые и пронумерованные материалы уголовного дела». Но в УПК не говорится, как следователь должен подшить уголовное дело, какое количество листов должен содержать один том дела и чем  должны быть нумеровать листы.

  Ненадлежащее, оформление уголовного дела нередко являются предметом заявлений и ходатайств стороны защиты как на стадии предварительного следствия, так и при рассмотрении дела судом.

Как следователи, так и судьи при получении ходатайств и жалоб о нарушении оформления уголовного дела чаще всего отказывают заявителям в их удовлетворении. Однако единообразия в мотивах отказа у судей нет. Довольно часто  суды и должностные лица мотивируют свой отказ тем, что в УПК не прописан порядок оформления уголовного дела.

Вместе с тем, согласно ч. 4 ст. 7 УПК, решения суда и должностных лиц, осуществляющих предварительное расследование, должны быть законными, мотивированными и обоснованными.

На практике, очень часто,  сторона защиты в качестве довода указывают на то, что материалы дела следователь пронумеровал карандашом и в нумерации есть исправления. Суды отвергают этот довод, но с разными и не  бесспорными обоснованиями либо без них.

Защита указывает, что нумерация листов уголовного дела «не ручкой, а карандашом делает возможным подмену (замену) документов». Суды отклоняют эти доводы указывая, что «согласно подпункту „б“ пункта 7.9 Инструкции по судебному делопроизводству в районном суде (утвержденной приказом Судебного департамента при Верховном Суде РФ от 29.04.

2003 № 36) листы уголовного дела нумеруются арабскими цифрами в правом верхнем углу листа, не задевая текста документа, карандашом» . Однако из данного судебного решения неясно, почему следователь при выполнении требований ч. 1 ст.

217 УПК РФ должен руководствоваться инструкцией по делопроизводству, предназначенной для суда, и соответствует ли нумерация листов в уголовном деле нормам УПК РФ.

По одному из уголовных дел Ростовский областной суд отказал в удовлетворении апелляционной жалобы осужденного, который полагал существенным нарушением УПК то, что «листы уголовного дела пронумерованы карандашом, в середине первого тома имеются явные исправления нумерации страниц».

В апелляционном определении суд отметил: «То обстоятельство, что материалы дела не были прошиты и пронумерованы карандашом, не свидетельствует о существенном нарушении прав осужденного, поскольку обвиняемый был ознакомлен со всеми материалами дела в полном объеме при выполнении требований ст.

217 УПК Выполнение нумерации материалов дела карандашом не является процессуальным нарушением, которое могло повлиять на законность процедуры ознакомления» .

В этом апелляционном определении не указан мотив, почему суд не усматривает существенного нарушения требований УПК РФ в том, что материалы дела не прошиты и пронумерованы карандашом.

Аналогичный довод приводили  и в других областных судах. Практика Верховного Суда РФ фактически аналогичная. В кассационном определении от 16.02.

2011 №  66-О11-4  ВС РФ отметил, что «ссылки осужденного  на то, что уголовное дело скреплено шнуровкой, не опечатано, его страницы пронумерованы карандашом, не противоречат ст.

217 УПК, в соответствии с которой следователь предъявляет обвиняемому и его защитнику подшитые и пронумерованные материалы уголовного дела. Материалы дела соответствуют описи».

Чем регламентируется оформление уголовного дела и как правильно опровергнуть претензии к его оформлению?

Поскольку законом предусмотрено только то, что материалы уголовного дела должны быть подшиты и пронумерованы, следователи нередко мотивируют свои решения по оформлению материалов уголовного дела требованиями ведомственной инструкции по делопроизводству.

К примеру, следователи Следственного комитета РФ ссылаются на Инструкцию по делопроизводству, утвержденную приказом председателя СК России от 18.07.2012 № 40 «Об утверждении инструкции по делопроизводству Следственного комитета Российской Федерации» .

Данная Инструкция предназначена для оформления материалов только контрольных производств и служебных проверок. Но по аналогии с ее требованиями следователи оформляют и уголовные дела, подшивая в каждый том не более 250 листов, нумеруя листы простым карандашом (п. 9.4.

5 Инструкции), подшивая дело «не менее чем в четыре прокола с учетом возможного свободного чтения текста всех документов» .

Аналогичный применяемому в СК России порядок формирования и нумерации дел действует и в других ведомствах, где производится предварительное расследование и рассматриваются уголовные дела.

Так, в п 5.5.4 Инструкции по делопроизводству в Судебном департаменте при ВС РФ также говорится, что «использование чернил и цветных карандашей для нумерации листов запрещается».

Единый порядок делопроизводства в федеральных органах исполнительной власти установлен постановлением Правительства РФ от 15.09.2009 № 477 «Об утверждении Правил делопроизводства в федеральных органах исполнительной власти».

Пунктом 3 Правил делопроизводства предусмотрено, что с учетом условий и специфики своей деятельности федеральный орган исполнительной власти разрабатывает инструкцию по делопроизводству, которую утверждает руководитель федерального органа исполнительной власти.

Причем особо указано, что эта инструкция должна быть согласована с федеральным органом исполнительной власти в области архивного дела. Порядок формирования и оформления дел, как установлено п. 36 Правил делопроизводства, также определяется Росархивом.

Сделано это в связи с тем, что уголовные дела, наряды, журналы и книги постоянного или длительного хранения в конечном итоге сдаются в архив. Поэтому единый порядок формирования и оформления дел устанавливается Росархивом, что предусмотрено ФЗ РФ от 22.10.2004 № 125 ФЗ «Об архивном деле в РФ».

Источник: https://pershickow.ru/oformlenie-ugolovnogo-dela/

Систематизация и оформление материалов уголовного дела

Как оформлять уголовное дело

⇐ Предыдущая1234Следующая ⇒

Обычно даже в небольшом по объему уголовном деле на момент окончания расследования содержится 150-200 листов (без обвинительного заключения). Во многоэпизодных делах в отношении нескольких обвиняемых, когда дело состоит из 5-7 томов, содержится несколько тысяч листов.

В ходе расследования следователь пополняет материалы дела по мере получения новых документов. Поэтому к окончанию расследования в разных томах дела вперемежку содержатся и протоколы следственных действий, и документы переписки, и характеризующий обвиняемых материал, и постановления, и иные документы.

Сам следователь хорошо ориентируется в этих материалах, поскольку лично их формировал. Однако не только судье или прокурору, но даже другому следователю, принявшему дело к производству, при изучении документов, расположенных хаотично, весьма сложно уяснить характер события, степень доказанности отдельных обстоятельств, а так же ход расследования.

Например, сначала следователь получил часть доказательств по последнему эпизоду серии квартирных краж, затем часть доказательств по первому, после этого вновь по последнему, после этого по второму или третьему и т.д. То есть в несистематизированном уголовном деле рядом расположены доказательства, относящиеся к разным преступлениям, а доказательства по каждому конкретному эпизоду – в разных томах.

На практике сложились пять основных подходов к систематизации материалов уголовного дела:

1. По отдельным эпизодам.

2.

По отдельным обвиняемым.

3.

По видам документов.

4. По хронологии выполнения следственных и иных действий.

5. По хронологии событий.

Каждый подход имеет преимущества и недостатки. Нельзя сказать, что один подход лучше, другой хуже. Для одних дел более приемлем подход по эпизодам, для других – по хронологии расследования.

В большинстве случаев ни один подход в чистом виде не применяется. Чаще всего имеет место их сочетание. То есть можно выделить шестой – смешанный подход.

По отдельным эпизодам материалы дела систематизируются во многоэпизодных делах с одним обвиняемым или небольшим числом обвиняемых. Все материалы разбиваются по эпизодам независимо от того, в какой последовательности они получены. Эпизоды располагаются в хронологии.

Это помогает наиболее полно отразить каждое преступное событие, а так же развитие преступной деятельности в целом. Однако в чистом виде подход неприменим, т.к.

почти всегда имеются доказательства и иные документы, относящиеся к нескольким эпизодам.

Например, показания одного из подозреваемых по всем эпизодам, характеристики на обвиняемых, ходатайство о продлении сроков следствия и содержания под стражей.

Кроме того, расположение документов по эпизодам не отражает ход расследования – какие показания обвиняемые и свидетели дали раньше, какие позже.

По отдельным обвиняемым обычно материалы систематизируются в делах по одному эпизоду с несколькими обвиняемыми.

По каждому обвиняемому размещаются вместе все принятые в отношении их решения – о задержании, постановление о привлечении в качестве обвиняемого, об избрании меры пресечения, о продлении срока содержания под стражей и т.п., а так же доказательства в отношении каждого и характеризующий их материал.

В чистом виде это применить так же невозможно, поскольку некоторые доказательства могут относиться одновременно к нескольким или ко всем обвиняемым. Например, показания свидетеля, видевшего действия всех участников преступления, заключение фоноскопической экспертизы по фонограммам, в которых присутствует речь нескольких обвиняемых.

Данный подход так же слабо отражает ход расследования. Если обвиняемые были задержаны в разное время, и в разное время участвовали в проверках показаний на месте, следственных экспериментах, давали дополнительные показания, разместить их в хронологии при таком подходе не удастся.

По видам документов материалы систематизируются чаще всего по делам с одним обвиняемым по одному эпизоду. По многоэпизодным делам документы таким способом могут систематизироваться в каждом отдельном эпизоде.

Обычно применяется следующая последовательность систематизации:

1) Материалы предварительной проверки.

2) Процессуальные документы, составленные в отношении обвиняемого – связанные с его задержанием, предъявлением обвинения, избранием, изменением меры пресечения, прекращением уголовного преследования в части.

3) Протоколы следственных действий по видам доказательств: показания иных лиц, опознания и очные ставки; проверки показаний на месте и следственные эксперименты; доказательства, связанные с изъятием предметов, документов; осмотры и экспертизы этих объектов.

4) Документы о движении дела: о приостановлении, возобновлении, продлении сроков следствия, передаче дела в другой орган и др.

5) Документы, характеризующие личность обвиняемого.

Такая структура помогает отделить доказательства по делу от иных документов.

Доказательства группируются по принципу от общего к частному: сначала идут показания, которые наиболее полно отражают картину преступления в целом; затем доказательства, показывающие значимость отдельных моментов, отдельных предметов и документов; в конце приводятся доказательства отдельных значимых свойств изъятых предметов, документов.

Однако группировка по видам доказательств не отражает последовательность их получения. Одно дело, когда обвиняемый сам сообщил о преступном событии, другое дело, когда он начал давать такие показания после опознания или очной ставки.

По хронологии выполнения следственных и иных действий систематизация материалов применяется чаще так же по одноэпизодному делу или в каждом отдельном эпизоде.

Все документы независимо от вида располагаются в порядке их составления (получения) следователем.

Такой способ максимально полно отражает ход и логику расследования, показывает возникновение оснований для проведения тех или иных следственных действий, принятия процессуальных решений. Однако при этом доказательства разрываются другими документами.

При ознакомлении с таким делом приходится параллельно воспринимать и доказательства и иные документы, то есть постоянно переключаться на различные блоки информации.

По хронологии событий систематизация материалов обычно применяется по делам о длящихся преступлениях, о преступлениях с длительной подготовкой.

При этом доказательства независимо от вида и времени их получения располагаются по отдельным наиболее важным этапам подготовки и совершения преступления.

Довольно часто используется по делам об экономических преступлениях, когда виновными проводятся последовательные операции по хищению денежных средств или иного имущества.

Например, сначала показания свидетелей, протоколы выемки, осмотра документов и соответствующие заключения экспертов по факту вверения имущества, затем показания свидетелей, протоколы обысков, осмотров по факту непосредственного присвоения имущества.

Максимально точно показывает развитие преступных событий. Однако не отражает последовательность и логику расследования. Кроме того, одно и то же доказательство может подтверждать разные по времени события. Например, журнал учета, в котором отражается и факт поступления и факт выдачи товара.

По многоэпизодным делам в отношении нескольких обвиняемых в следственной практике сформировался смешанный подход, предполагающий сочетание указанных выше способов. Обычно в таких делах материалы группируются следующим образом:

1. Материалы предварительной проверки и первоначального этапа расследования (до задержания подозреваемых) формируются по эпизодам. Эпизоды располагаются по хронологии преступлений.

2.

Материалы каждого эпизода группируются в следующей последовательности: а) постановление о возбуждении дела; б) документ, явившийся поводом возбуждения дела (заявление, рапорт, явка с повинной); в) иные материалы проверки; г) протоколы первоначальных следственных действий, поручения следователя и их результаты в хронологии их проведения; д) документы о движении дела (приостановление, возобновление, передача в другой орган, соединение в одно производство).

3.

Протоколы всех следственных, процессуальных действий, процессуальных решений выполненных (принятых) после задержания подозреваемых, кроме тех, которые связаны с исследованием предметов и документов. Эти документы располагаются либо в хронологии преступных событий, либо в хронологии расследования.

4. Протоколы изъятия образцов, осмотров предметов и документов, заключения экспертов, постановления о приобщении в качестве вещественных доказательств.

5. Постановления о прекращении (полном или частичном) уголовного преследования, о выделении дела по отдельным лицам или отдельным эпизодам.

6. Материалы, характеризующие личность обвиняемых. Их лучше сгруппировать не по видам документов (копии приговоров, справки о судимостях, характеристики, документы о состоянии здоровья), а по обвиняемым, поскольку суд должен принять во внимание особенности личности каждого обвиняемого отдельно.

7. Материалы, связанные с окончанием расследования: уведомления, графики, протоколы ознакомления с материалами дела, ходатайства, постановления об их разрешении.

Если производство по делу приостанавливалось и возобновлялось, сроки следствия и содержания под стражей продлевались, то документы названные в п.п.3,4 разделяются соответствующими постановлениями, ходатайствами и иными документами, связанными с этими решениями (уведомления, ходатайства, справки и др.).

Последними документами в деле является обвинительное заключение и приложения к нему. Документы, удостоверяющие личность обвиняемых (паспорта, свидетельства о рождении, виды на жительство) обычно помещаются в конверты, приклеенные к третьей странице обложки последнего тома дела.

Оформление материалов дела проводится после их систематизации. Основные правила оформления заключаются в следующем:

1. Все тома помещаются в жесткую обложку.

2.

Каждый том должен содержать не более 250 листов. При этом документы из нескольких листов (например, заключение эксперта, постановление о прекращении уголовного преследования) и приложения к нему не должны разделяться по томам. Даже если в последнем томе набирается всего несколько десятков листов, следует его завести, он будет пополняться материалами судебного рассмотрения дела.

3.

Каждый том должен иметь титульный лист на обложке со следующими реквизитами: наименование ведомства (Министерство внутренних дел Российской Федерации); наименование следственного органа и органа внутренних дел (Следственная часть при УВД…, Следственный отдел при ОВД…); номер уголовного дела; фамилии, имена, отчества всех обвиняемых, статьи УК, которые им вменены; номер тома; даты возбуждения и окончания (а тк же приостановления, возобновления, если они имели место).

4. Каждый лист в каждом томе должен быть пронумерован. Именно лист, а не страница или документ. Нумерацию листов принято делать карандашом, чтобы не было исправлений в случае ошибок. Нумерация начинается заново в каждом томе.

5. Каждый том должен иметь опись документов, содержащихся в нем. Каждый документ составляет отдельную строку описи. Не допускается отражать одним пунктом группу документов (например, материалы предварительной проверки, характеризующий материал и т.п.). Перед описью в первом томе вшиваются статистические карточки о результатах рассмотрения дела по каждому обвиняемому.

После согласования обвинительного заключения с руководителем следственного органа составляется сопроводительное письмо к делу на имя прокурора, в котором указывается номер уголовного дела, количество томов, все обвиняемые, по каким статьям обвиняются, все направляемые с делом вещественные доказательства и удостоверяющие личность документы.

⇐ Предыдущая1234Следующая ⇒

Дата добавления: 2015-10-01; просмотров: 7231. Нарушение авторских прав

Рекомендуемые страницы:

Источник: https://studopedia.info/8-37113.html

Процедура возбуждения уголовного дела

Как оформлять уголовное дело

Возбуждение уголовного дела регламентируется УПК РФ. Права подозреваемого и других участников процесса защищены Конституцией РФ и статьям Уголовно-процессуального кодекса. Дальше разберем, как открывается уголовное дело, какие права и обязанности у участников этого процесса и что делать, если процедура нарушена.

Общий порядок

Процедура открытия уголовного дела регламентируется статьей 144 УПК РФ. Согласно этой статье в процессе принимают участие следующие лица:

  • Дознаватели, следователи, их руководство.
  • Прокурор.
  • Иное гражданское лицо или процессуальный объект, который имеет право сообщить о совершенном правонарушении.

Кратко процедура открытия уголовного дела выглядит так:

  • Регистрируется заявление о совершенном правонарушении. Заявителем может быть как пострадавшая сторона, так и его представитель или очевидец совершенного преступления.
  • Полученная информация изучается дознавателем. На это законом отводится 3 дня, но в некоторых случаях срок может быть продлен до 10 дней.
  • Принимается решение об открытии уголовного дела.

Об принятом решении заявитель уведомляется письменно.

В какой форме подается заявление?

Подать заявление о совершенном правонарушении можно в одной из следующих форм:

  • В письменной. В таком случае заявитель должен иметь при себе документ, подтверждающий личность, а в тексте указывается персональная информация и все изложенное подтверждается подписью.
  • В устной. Дежурный полицейского отдела может принять заявление в устной форме сразу же оформив его в письменном виде. Заявитель так само должен представиться и подтвердить свою личность любым документом.
  • В ходе судебного разбирательства. Во время заседания любая сторона процесса имеет право заявить о совершенном преступлении, а данные об этом вносятся в протокол судебного заседания.

Вне зависимости от того, в какой форме будет сделано заявление о преступлении заявитель будет нести ответственность за заведомо ложную информацию, представление сведений, которые порочат честь и достоинство человека. За это есть уголовная ответственность.

Основания для открытия уголовного производства

Чтобы уголовное дело было открыто, для этого нужны веские основания и подтвержденные указанные в заявлении данные. Также должны быть следующие факторы:

Есть вопрос к юристу? Спросите прямо сейчас, позвоните и получите бесплатную консультацию от ведущих юристов вашего города. Мы ответим на ваши вопросы быстро и постараемся помочь именно с вашим конкретным случаем.

Телефон в Москве и Московской области:
+7 (495) 266-02-45

Телефон в Санкт-Петербурге и Ленинградская области:
+7 (812) 603-78-25

Бесплатная горячая линия по всей России:
8 (800) 301-39-20

  • Сообщение должно отображать суть совершенного преступления. Например, если написать в заявлении, что «Иванов А.А причинил мне вред», определить есть ли в действиях Иванова состав преступления невозможно, так как заявитель не указал, что именно случилось. А если бы было написано: «Иванов А.А сломал мне руку, напав на меня вечером дома по адресу Ленинская д.5, кв.7», тогда началась бы проверка по факту и принималось решение об открытии уголовного дела.
  • Должна быть возможность выделить объект и субъект преступления.
  • Должна быть указана объективная характеристика проступка.

Важный момент: даже если личность преступника не установлена, уголовное дело, если есть состав преступления, все равно должно быть открыто.

Сбор доказательств

При первичной проверке заявления о преступлении проводится сбор доказательной базы, но не принудительно (то есть никого не задерживают, не вызывают на допрос) следующими методами:

  • У заявителя и свидетелей собирают показания.
  • Запрашивают справки, документы, образцы.
  • Проверяют документы.
  • Проводят дополнительные мероприятия – изучают обстоятельства дела, место происшествия, причастные к этому вещи.

По завершению этих первичных мероприятий принимается решение:

  • Об открытии уголовного дела в отношении конкретного лица или по факту.
  • Об мотивированном отказе в открытии уголовного дела.
  • Об передаче материалов по правилу подследственности или подсудности.

Уголовное дело открывается по факту, если не установлена личность преступника. Если она достоверно известна, то дело возбуждают в отношении конкретного человека.

Почему могут отказать в возбуждении дела?

Открывать уголовное дело не будут, если после проверки указанной в заявлении информации выяснится следующее:

  • Информация не соответствует действительности. И если выяснится, что заявитель сделал это намеренно, то его привлекут к уголовной ответственности за это.
  • Действия не подпадают под преступление.
  • Истек срок давности совершенного преступления.
  • Подозреваемое лицо умерло.
  • У подозреваемого есть служебный иммунитет и компетентный орган отказался давать разрешение на его преследование.

Если заявитель посчитает, что отказ в возбуждении уголовного дела неправомерен, он имеет право обратиться в прокуратуру с жалобой. По этому факту будет проведена проверка и виновных лиц привлекут к ответственности.

Источник: https://ruadvocate.ru/ukrf/procedura-vozbuzhdeniya-ugolovnogo-dela/

Поделиться:
Нет комментариев

    Добавить комментарий

    Ваш e-mail не будет опубликован. Все поля обязательны для заполнения.